陜西省國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理辦法

　　
　　陜西省國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理辦法
　　
　　第一章 總 則
　　
　　第一條 為深入貫徹習近平法治思想，落實全面依法治國戰(zhàn)
　　
　　略部署和依法治省要求，深化陜西省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理
　　
　　委員會(以下簡稱省國資委)監(jiān)管企業(yè)（以下簡稱監(jiān)管企業(yè)）法治
　　
　　建設，推動監(jiān)管企業(yè)加強合規(guī)管理，切實防控風險，有力保障深
　　
　　化改革與高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人
　　
　　民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關法律法規(guī)，參照《中央企業(yè)合
　　
　　規(guī)管理辦法》，結合監(jiān)管企業(yè)實際，制定本辦法。
　　
　　第二條 本辦法適用于省國資委監(jiān)管企業(yè)。
　　
　　第三條 本辦法所稱合規(guī)，是指企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履
　　
　　職行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則和國際條約、規(guī)
　　
　　則，以及公司章程、相關規(guī)章制度等要求。
　　
　　本辦法所稱合規(guī)風險，是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營管理過程中
　　
　　因違規(guī)行為引發(fā)法律責任、造成經(jīng)濟或者聲譽損失以及其他負面
　　
　　影響的可能性。
　　
　　本辦法所稱合規(guī)管理，是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風險為目的，
　　
　　以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導向，以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員
　　
　　工履職行為為對象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運行機制、
　　
　　培育合規(guī)文化、強化監(jiān)督問責等有組織、有計劃的管理活動。
　　
　　第四條 省國資委負責指導、監(jiān)督監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理工作，
　　
　　對合規(guī)管理體系建設情況及其有效性進行考核評價，依據(jù)相關規(guī)
　　
　　定對違規(guī)行為開展責任追究。省國資委監(jiān)管企業(yè)負責本企業(yè)及各
　　
　　級子企業(yè)和分支機構的合規(guī)管理工作。
　　
　　第五條 監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理工作應遵循以下原則：
　　
　　(一)堅持黨的領導。充分發(fā)揮企業(yè)黨委領導作用，落實全面
　　
　　依法治國戰(zhàn)略部署和依法治省有關要求，把黨的領導貫穿合規(guī)管
　　
　　理全過程。
　　
　　(二)堅持全面覆蓋。將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理各領域各環(huán)節(jié)，
　　
　　貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，落實到各部門、各單位和全體員
　　
　　工，實現(xiàn)多方聯(lián)動、上下貫通。
　　
　　(三)堅持權責清晰。按照“管業(yè)務必須管合規(guī)”要求，明確
　　
　　業(yè)務及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門職責，嚴格落實員工
　　
　　合規(guī)責任，對違規(guī)行為嚴肅問責。
　　
　　(四)堅持務實高效。建立健全符合企業(yè)實際的合規(guī)管理體系，
　　
　　突出對重點領域、關鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，充分利用大數(shù)據(jù)
　　
　　等信息化手段，切實提高管理效能。
　　
　　第六條 監(jiān)管企業(yè)應當在機構、人員、經(jīng)費、技術等方面為
　　
　　合規(guī)管理工作提供必要條件，保障相關工作有序開展。
　　
　　第二章 組織和職責
　　
　　第七條 監(jiān)管企業(yè)黨委發(fā)揮把方向、管大局、保落實的領導
　　
　　作用，推動合規(guī)要求在本企業(yè)得到嚴格遵循和落實，不斷提升依
　　
　　法合規(guī)經(jīng)營管理水平。
　　
　　監(jiān)管企業(yè)應當嚴格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度，企業(yè)黨建工作機構在
　　
　　黨委領導下，按照有關規(guī)定履行相應職責，推動相關黨內(nèi)法規(guī)制
　　
　　度有效貫徹落實。
　　
　　第八條 監(jiān)管企業(yè)董事會發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風險作用，
　　
　　主要履行以下職責：
　　
　　(一)審議批準合規(guī)管理基本制度、體系建設方案和年度報告
　　
　　等。
　　
　　(二)研究決定合規(guī)管理重大事項。
　　
　　(三)推動完善合規(guī)管理體系并對其有效性進行評價。
　　
　　(四)決定合規(guī)管理部門設置及職責。
　　
　　第九條 監(jiān)管企業(yè)經(jīng)理層發(fā)揮謀經(jīng)營、抓落實、強管理作用，
　　
　　主要履行以下職責：
　　
　　(一)擬訂合規(guī)管理體系建設方案，經(jīng)董事會批準后組織實施。
　　
　　(二)擬訂合規(guī)管理基本制度，批準年度計劃等，組織制定合
　　
　　規(guī)管理具體制度。
　　
　　(三)組織應對重大合規(guī)風險事件。
　　
　　(四)指導監(jiān)督各部門和所屬單位合規(guī)管理工作。
　　
　　第十條 監(jiān)管企業(yè)主要負責人作為推進法治建設第一責任人，
　　
　　應當切實履行依法合規(guī)經(jīng)營管理重要組織者、推動者和實踐者的
　　
　　職責，積極推進合規(guī)管理各項工作。
　　
　　第十一條 監(jiān)管企業(yè)設立合規(guī)委員會，可以與法治建設、審
　　
　　計等領導機構合署辦公，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作，定期召開會議，
　　
　　研究解決重點難點問題。
　　
　　第十二條 監(jiān)管企業(yè)應結合實際設立首席合規(guī)官，不新增領
　　
　　導崗位和職數(shù)，由總法律顧問兼任，對企業(yè)主要負責人負責，領
　　
　　導合規(guī)管理部門組織開展相關工作，指導所屬單位加強合規(guī)管理。
　　
　　第十三條 監(jiān)管企業(yè)業(yè)務及職能部門承擔合規(guī)管理主體責任，
　　
　　主要履行以下職責：
　　
　　(一)建立健全本部門業(yè)務合規(guī)管理制度和流程，開展合規(guī)風
　　
　　險識別評估，編制風險清單和應對預案。
　　
　　(二)定期梳理重點崗位合規(guī)風險，將合規(guī)要求納入崗位職責，
　　
　　細化實化崗位職責清單。
　　
　　(三)負責本部門經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查，并出具審查意見。
　　
　　(四)及時報告合規(guī)風險，組織或者配合開展應對處置。
　　
　　(五)組織或者配合開展違規(guī)問題調(diào)查和整改。
　　
　　監(jiān)管企業(yè)業(yè)務及職能部門應當設置合規(guī)管理員，由業(yè)務骨干
　　
　　擔任，接受合規(guī)管理部門業(yè)務指導和培訓。
　　
　　第十四條 監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理部門牽頭負責本企業(yè)合規(guī)管理
　　
　　工作，主要履行以下職責：
　　
　　(一)組織起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計劃和工
　　
　　作報告等。
　　
　　(二)負責規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重大決策合規(guī)審查。
　　
　　(三)組織開展合規(guī)風險識別、預警和應對處置。
　　
　　(四)受理職責范圍內(nèi)的違規(guī)舉報，提出分類處置意見，組織
　　
　　或者參與對違規(guī)行為的調(diào)查。
　　
　　(五)組織或者協(xié)助業(yè)務及職能部門開展合規(guī)培訓，受理合規(guī)
　　
　　咨詢，推進合規(guī)管理信息化建設。
　　
　　監(jiān)管企業(yè)應當配備與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險水平相適應
　　
　　的專職合規(guī)管理人員，合規(guī)管理人員應當具備勝任合規(guī)管理工作
　　
　　的專業(yè)知識和技能，監(jiān)管企業(yè)應當加強業(yè)務培訓，提升專業(yè)化水
　　
　　平。
　　
　　第十五條 監(jiān)管企業(yè)紀檢監(jiān)察機構和審計、巡視巡察、監(jiān)督
　　
　　追責等部門依據(jù)有關規(guī)定，在職權范圍內(nèi)對合規(guī)要求落實情況進
　　
　　行監(jiān)督，對違規(guī)行為進行調(diào)查，按照規(guī)定開展責任追究。內(nèi)審部
　　
　　門根據(jù)董事會授權開展合規(guī)管理體系有效性評價。
　　
　　第三章 制度建設
　　
　　第十六條 監(jiān)管企業(yè)應當建立健全合規(guī)管理制度，根據(jù)適用
　　
　　范圍、效力層級等，構建分級分類的合規(guī)管理制度體系。
　　
　　第十七條 監(jiān)管企業(yè)應當制定合規(guī)管理基本制度，明確總體
　　
　　目標、機構職責、運行機制、考核評價、監(jiān)督問責等內(nèi)容。
　　
　　第十八條 監(jiān)管企業(yè)應當結合實際，制定合規(guī)管理運行機制
　　
　　的各項操作指引，或?qū)⒑弦?guī)管理要求納入現(xiàn)有制度和管理流程。
　　
　　第十九條 監(jiān)管企業(yè)結合本企業(yè)實際，針對反壟斷、反商業(yè)
　　
　　賄賂、企業(yè)投資、生態(tài)環(huán)保、安全生產(chǎn)、建設工程、勞動用工、
　　
　　數(shù)據(jù)保護等重點領域以及合規(guī)風險較高的業(yè)務，制定合規(guī)管理具
　　
　　體制度或者專項指南，明確合規(guī)要求和管控措施。
　　
　　第二十條 監(jiān)管企業(yè)有境外投資企業(yè)或有涉外業(yè)務的，應根
　　
　　據(jù)所在國家(地區(qū))法律法規(guī)等，結合實際制定專項合規(guī)管理制度。
　　
　　第二十一條 監(jiān)管企業(yè)應當根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策等變化
　　
　　情況，及時對規(guī)章制度進行修訂完善，對執(zhí)行落實情況進行檢查。
　　
　　第四章 運行機制
　　
　　第二十二條 監(jiān)管企業(yè)應當建立合規(guī)風險識別評估預警機制，
　　
　　全面梳理經(jīng)營管理活動中的合規(guī)風險，定期開展全級次、全領域、
　　
　　全方位合規(guī)風險和違規(guī)問題排查，并更新合規(guī)風險數(shù)據(jù)庫，對風
　　
　　險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進行分析，對典型性、
　　
　　普遍性或者可能產(chǎn)生嚴重后果的風險及時預警。
　　
　　第二十三條 監(jiān)管企業(yè)應當將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)
　　
　　營管理流程，建立和完善業(yè)務流程管控清單。重大決策事項的合
　　
　　規(guī)審查意見應當由首席合規(guī)官簽字，對決策事項的合規(guī)性提出明
　　
　　確意見。監(jiān)管企業(yè)報省國資委審核事項，應附合規(guī)審查意見。
　　
　　第二十四條 監(jiān)管企業(yè)應結合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行
　　
　　業(yè)準則和國際條約、規(guī)則的新增、變更、失效（或廢止）等情況，
　　
　　定期梳理與本企業(yè)業(yè)務范圍相關的合規(guī)義務清單，并及時修訂企業(yè)
　　
　　規(guī)章制度，為企業(yè)合規(guī)風險的識別、評估、預警及防范提供依據(jù)。
　　
　　第二十五條 監(jiān)管企業(yè)業(yè)務職能部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職
　　
　　責權限完善審查標準、流程、重點等，定期對合規(guī)審查情況開展
　　
　　后評估。
　　
　　第二十六條 監(jiān)管企業(yè)應當建立雙線有效的合規(guī)管理匯報機
　　
　　制。監(jiān)管企業(yè)所屬單位發(fā)生重大合規(guī)風險及事項，除及時向本單
　　
　　位主要負責人報告外，還須向上級單位合規(guī)管理部門報告，確保
　　
　　監(jiān)管企業(yè)及時掌控合規(guī)風險情況。監(jiān)管企業(yè)發(fā)生重大合規(guī)風險事
　　
　　件，應當及時向省國資委報告。
　　
　　第二十七條 監(jiān)管企業(yè)因違規(guī)行為引發(fā)重大法律糾紛案件、
　　
　　重大行政處罰、刑事案件，或者被國際組織制裁等重大合規(guī)風險
　　
　　事件，造成或者可能造成企業(yè)重大資產(chǎn)損失或者嚴重不良影響的，
　　
　　應當由首席合規(guī)官與相關業(yè)務分管領導共同牽頭，合規(guī)管理部門
　　
　　統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，相關部門協(xié)同配合，及時采取措施妥善應對。
　　
　　第二十八條 監(jiān)管企業(yè)應當建立違規(guī)問題整改機制，通過健
　　
　　全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合規(guī)經(jīng)
　　
　　營管理水平。
　　
　　第二十九條 監(jiān)管企業(yè)應當設立違規(guī)舉報平臺，公布舉報電
　　
　　話、郵箱或者信箱，相關部門按照職責權限受理違規(guī)舉報，并就
　　
　　舉報問題進行調(diào)查和處理，對造成資產(chǎn)損失或者嚴重不良后果的，
　　
　　移交責任追究部門；對涉嫌違紀違法的，按照規(guī)定移交紀檢監(jiān)察
　　
　　等相關部門或者機構。
　　
　　監(jiān)管企業(yè)應當對舉報人的身份和舉報事項嚴格保密，對舉報
　　
　　屬實的舉報人可以給予適當獎勵。任何單位和個人不得以任何形
　　
　　式對舉報人進行打擊報復。
　　
　　第三十條 監(jiān)管企業(yè)應當完善違規(guī)行為追責問責機制，明確
　　
　　責任范圍，細化問責標準，針對問題和線索及時開展調(diào)查，按照
　　
　　有關規(guī)定嚴肅追究違規(guī)人員責任。
　　
　　監(jiān)管企業(yè)應當建立所屬單位經(jīng)營管理和員工履職違規(guī)行為
　　
　　記錄制度，將違規(guī)行為性質(zhì)、發(fā)生次數(shù)、危害程度等作為考核評
　　
　　價、職級評定等工作的重要依據(jù)。
　　
　　第三十一條 監(jiān)管企業(yè)應當結合實際建立健全合規(guī)管理與法
　　
　　務管理、內(nèi)部控制、風險管理等協(xié)同運作機制，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，
　　
　　避免交叉重復，提高管理效能。
　　
　　第三十二條 監(jiān)管企業(yè)應當定期開展合規(guī)管理體系有效性評
　　
　　價，針對重點業(yè)務合規(guī)管理情況適時開展專項評價，強化評價結
　　
　　果運用。
　　
　　第三十三條 監(jiān)管企業(yè)應當將合規(guī)管理作為法治建設重要內(nèi)
　　
　　容，納入對所屬單位的考核評價。
　　
　　第五章 合規(guī)文化
　　
　　第三十四條 監(jiān)管企業(yè)應當將合規(guī)管理納入黨委法治專題學
　　
　　習，推動企業(yè)領導人員強化合規(guī)意識，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管
　　
　　理活動。
　　
　　第三十五條 監(jiān)管企業(yè)應當建立常態(tài)化合規(guī)培訓機制，制定
　　
　　年度培訓計劃，將合規(guī)管理作為管理人員、重點崗位人員和新入
　　
　　職人員培訓必修內(nèi)容。
　　
　　第三十六條 監(jiān)管企業(yè)應當加強合規(guī)宣傳教育，及時發(fā)布合
　　
　　規(guī)手冊，組織簽訂合規(guī)承諾，將合規(guī)手冊學習、合規(guī)承諾簽訂作
　　
　　為新員工錄用和干部履職前的必備內(nèi)容，強化全員守法誠信、合
　　
　　規(guī)經(jīng)營意識。
　　
　　第三十七條 監(jiān)管企業(yè)應當引導全體員工自覺踐行合規(guī)理念，
　　
　　遵守合規(guī)要求，接受合規(guī)培訓，對自身行為合規(guī)性負責，培育具
　　
　　有企業(yè)特色的合規(guī)文化。
　　
　　第六章 信息化建設
　　
　　第三十八條 監(jiān)管企業(yè)應當加強合規(guī)管理信息化建設，結合
　　
　　實際將合規(guī)制度、典型案例、合規(guī)培訓、違規(guī)行為記錄等納入信
　　
　　息系統(tǒng)。
　　
　　第三十九條 監(jiān)管企業(yè)應當定期梳理業(yè)務流程，查找合規(guī)風
　　
　　險點，運用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入流程，針對關
　　
　　鍵節(jié)點加強合規(guī)審查，強化過程管控。
　　
　　第四十條 監(jiān)管企業(yè)應當加強合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財務、投
　　
　　資、采購等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享。
　　
　　第四十一條 監(jiān)管企業(yè)應當利用大數(shù)據(jù)等技術，加強對重點
　　
　　領域、關鍵節(jié)點的實時動態(tài)監(jiān)測，實現(xiàn)合規(guī)風險即時預警、快速
　　
　　處置。
　　
　　第七章 監(jiān)督問責
　　
　　第四十二條 監(jiān)管企業(yè)違反本辦法規(guī)定，因合規(guī)管理不到位
　　
　　引發(fā)違規(guī)行為的，省國資委可以約談相關企業(yè)并責成整改；造成
　　
　　損失或者不良影響的，省國資委根據(jù)相關規(guī)定開展責任追究。
　　
　　第四十三條 監(jiān)管企業(yè)應當對在履職過程中因故意或者重大
　　
　　過失應當發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題，或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題存在失職瀆
　　
　　職行為，給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開展責任追
　　
　　究。
　　
　　第八章 附 則
　　
　　第四十四條 監(jiān)管企業(yè)應當根據(jù)本辦法，結合實際制定完善
　　
　　合規(guī)管理制度，推動所屬單位建立健全合規(guī)管理體系。
　　
　　第四十五條 各市區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構可參照本辦法，
　　
　　指導所出資企業(yè)加強合規(guī)管理工作。
　　
　　第四十六條 本辦法由省國資委負責解釋。
　　
　　第四十七條 本辦法自 2023 年 8 月 1 日起施行。
　　
　　陜西省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會辦公室 2023 年7 月11 日印發(fā)